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¿Cómo crear una SAB en Perú?

¿Cómo crear una SAB en Perú?

 
En el siguiente post te contaremos como crear o inscribir una Sociedad agente de bolsa en Perú y los documentos necesarios para este trámite en la Bolsa de Valores de Lima.

¿Cómo crear una SAB en Perú?

 Las sociedades agentes de bolsa son intermediarios para operar en la Bolsa de Valores de Lima y se encargan de asesorar y realizar operaciones para comprar y vender los valores solicitados por los inversionistas a cambio de una comisión fijada previamente. 

Solicitar la autorización para el funcionamiento de la SAB

Para solicitar la autorización de funcionamiento de la SAB debes seguir un procedimiento reglamentado por la SMV (Superintendencia de mercado de valores). Para este proceso necesitas: 
  1. Radicar una carta dirigida a la BVL indicando la voluntad de entrar a la Bolsa.
  2. Se deben diligenciar los contratos y formatos que la BVL envía y que mencionaremos más adelante.
  3. Luego de aprobado el trámite se deben instalar las redes para la conexión de la SAB y la Bolsa.
  4. Por último, se deben configurar los usuarios de acuerdo a los representantes de bolsa que fueron autorizados.

Inscripción de la SAB en la Bolsa de valores de Lima

La información requerida para la inscripción de la Sociedad de agentes de Bolsa como persona jurídica es la siguiente: 

1- Resolución de autorización de funcionamiento

Se debe anexar la resolución de autorización de funcionamiento de la SAB, la cual es emitida por la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) y/o la copia de la publicación de autorización en el diario oficial El Peruano. 

Adicional a la resolución se debe suscribir el convenio para el acceso de la SAB a los mecanismos centralizados de negociación de la Bolsa de Valores de Lima. 

2- Ficha de inscripción 

Se debe entregar la ficha de inscripción diligenciada y suscrita por el Gerente general de la Sociedad de agentes de bolsa, representantes y accionistas, anexando a esta ficha la siguiente documentación: 
  • Copia siempre de la inscripción realizada del acto constitutivo y estatuto de la SAB en registros públicos.
  • Copia simple de los nombramientos y poderes debidamente inscritos en los registros públicos que otorgan los directores, representante legal y apoderados.
  • Copia simple del documento de identidad nacional o extranjero de cada accionista, director, representante legal y apoderados.

3- Pago de la tarifa

Para acceder a este mecanismo de negociación se debe cancelar un valor de S/. 100,000.00+ IGV. 

4- Otros documentos

Adicional a lo anterior, se debe entregar la siguiente documentación para el trámite de creación: 
  • Copia simple Ficha R.U.C.
  • Copia simple de la constancia de constitución de la garantía establecida a favor de la SMV.
  • Ficha de Oficinas SAB
  • Entregar la ficha de Personal la cual debe incluir: nombres, cargos, correo electrónico y anexos telefónicos de cada funcionario y trabajador de la SAB.
  • Estructura organizativa y Manual de organización y funciones
  • Manual de procedimientos operativos
  • Manual del sistema de control Interno
  • Código de Conducta


Requisitos para finalizar el proceso

 Adicional a los documentos anteriores ten presente los siguientes requisitos y anexos para el trámite: 
  • Enviar la política de cliente y el tarifario establecido en la SAB en formato electrónico a la dirección: [email protected]
  • Enviar la Ficha PEP en caso de que los accionistas, directores, representante legal, apoderados y el personal de la sociedad haya ocupado un cargo público en los últimos 2 años.
  • Remitir copia de la comunicación que le será enviada por CAVALI S.A. ICLV, en la cual la SAB debe aceptar la inscripción como participación directa.

Por último, la SAB deberá solicitar los códigos y claves de acceso al sistema de negociación para los representantes que fueron autorizados; esta solicitud debe ser enviada a Francisco Palacio Rey - Gerente de Negocios Transaccionales de la Bolsa de Valores de Lima S.A. 

Esperamos que esta información sea de gran utilidad si deseas crear una SAB en Perú. 

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