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Washington Mutual demanda a la FDIC por 17 billones US$ + daños

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Washington Mutual demanda a la FDIC por 17 billones US$ + daños
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Washington Mutual demanda a la FDIC por 17 billones US$ + daños
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#26451

Series B: Conversión tras fusión

#26452

Re: Series B: Conversión tras fusión

hola:

Cómo va eso, se ha portado algo lento o la ves bien?

#26453

Re: ultima 1 mayo del 2018

Trueno, muchos años en este foro no? Relax... cuidado con el marcapasos y espero que no te haya caído demasiado el cabello.

No lo tomes a mal jejeje

Podéis hacer un resumen del potencial de Washington Mutual? Qué se puede esperar? Es para ahorrarme revisar los post de varios quinquenios... (las dos últimas preguntas va en serio)

África rugue... 

#26454

Re: ultima 1 mayo del 2018

1.-Creo que los tenedores comunes de WMI Escrow (WAMUQ) recibirán al menos $ 30 por acción de Escrow

2.-Reunión de accionistas esta mañana. reunión especial de accionistas (la " reunión especial ") de wmih corp. (la "compañía"), que se llevará a cabo el 9 de octubre de 2018, a las 9:00 a. M., hora local, en las oficinas de wmih, 8950 cypress waters boulevard, coppell, Texas 75019.". El cambio en el símbolo con razón (A COOP) y la división inversa 12:1 Se produce el jueves-POR  FIN TERMINO LA FUSION , El COOP  pagara en efectivo, en la reunion de accionistas estuvieron 5 gatos

Bueno amigo inmigrante, le di  dos tips  importantes,ahora saque su  brujula si aun la tiene ajjajajajaja, de seguro se la vendiste a Makuito, por que estabas " mision imposible" o sea misio  jajajaja quebrado 

#26455

Re: ultima 10 de Octubre

  Sr. Cooper Group

Página de correo electrónico Vista en PDF Vista de impresión  Alerta de correo

PRESIONE SOLTAR

WMIH Corp. completa la división de acciones inversas y el cambio de nombre para Mr. Cooper Group Inc.

Comunicado de la compañía - 10/10/2018  7:00 AM  ET

DALLAS - (BUSINESS WIRE) - WMIH Corp. (NASDAQ: WMIH) ("WMIH") anunció hoy la finalización de su división de acciones inversa previamente anunciada de 1 en 12. La división de acciones inversa, que fue autorizada por la junta directiva de WMIH el 16 de agosto de 2018, fue aprobada por sus accionistas el 9 de octubre de 2018. La división de acciones inversa reduce el número de acciones ordinarias de WMIH en circulación de aproximadamente 1,089,738,735 acciones a partir de 9 de octubre de 2018, a aproximadamente 90,811,562 acciones en circulación después de dar efecto a la división inversa de acciones. Al mismo tiempo que la división de acciones inversa, WMIH también cambió su nombre a Mr. Cooper Group Inc. ("Mr. Cooper").

El Sr. Cooper continuará cotizando en el mercado de valores de Nasdaq (NASDAQ). Las acciones ordinarias de Mr. Cooper se negociarán hoy, 10 de octubre de 2018, bajo el símbolo "WMIH" sin dar efecto a la división inversa de acciones. Las acciones ordinarias de Mr. Cooper comenzarán a cotizarse de forma dividida ajustada mañana, 11 de octubre de 2018, con un nuevo número CUSIP (62482R 107) bajo el símbolo "COOP", que reemplazará su antiguo símbolo "WMIH". Como resultado de la división inversa de acciones, se espera que el precio de negociación inicial de las acciones ordinarias de Mr. Cooper aumente proporcionalmente inmediatamente después de la división inversa de acciones; sin embargo, otros factores pueden afectar adversamente el precio de nuestras acciones comunes, y la división inversa de acciones puede no aumentar el precio de negociación de nuestras acciones comunes.

“Hoy marca un nuevo capítulo para nuestro negocio a medida que continuamos construyendo sobre nuestra sólida base financiera con el mejor servicio y originaciones para nuestros más de tres millones de clientes y servicios basados ​​en transacciones para nuestros clientes de Xome. Nuestro nuevo nombre: Sr.Cooper Group Inc.: refleja la posición estratégica de la compañía combinada luego de la fusión de WMIH con Nationstar Mortgage ”, dijo Jay Bray, Presidente y Director Ejecutivo del Sr. Cooper. "Estamos entusiasmados con las oportunidades que tenemos por delante para aumentar el valor para los accionistas y esperamos que se complete la división inversa de acciones para mejorar el atractivo de nuestras acciones comunes para la comunidad financiera, incluidos los inversores institucionales y el público general que invierte".

No se requerirá que los accionistas que mantengan sus acciones en cuentas de corretaje o en "nombre de la calle" tomen ninguna acción para efectuar el intercambio de sus acciones. Los accionistas registrados al 10 de octubre de 2018, que poseen certificados de acciones recibirán instrucciones del agente de transferencia del Sr. Cooper, Computershare, explicando el proceso para obtener nuevos certificados de acciones posteriores a la división. Computershare actuará como agente de intercambio a los fines de implementar el intercambio de certificados de acciones.

Acerca del Sr. Cooper Group Inc.

El Sr. Cooper Group Inc. (NASDAQ: COOP) brinda servicios de calidad, originación y servicios basados ​​en transacciones relacionados principalmente con residencias unifamiliares en los Estados Unidos con operaciones bajo sus marcas principales: Sr. Cooper® y Xome®. El Sr. Cooper es uno de los mayores prestadores de servicios de préstamos hipotecarios en el país, centrado en brindar una variedad de servicios, servicios y tecnologías de préstamo y préstamo. Xome ofrece soluciones de tecnología y datos mejorados para compradores de vivienda, vendedores de casas, agentes de bienes raíces y compañías hipotecarias. Para obtener más información, visite  mrcoopergroup.com .

Declaraciones a futuro

Este comunicado de prensa contiene declaraciones a futuro dentro del significado de la Ley de Reforma de Litigios de Valores Privados de 1995, que incluyen, entre otras, las expectativas o predicciones del futuro Cooper sobre el desempeño o las condiciones financieras o comerciales. Todas las declaraciones que no sean declaraciones de hechos históricos o actuales incluidas en este comunicado de prensa que abordan actividades, eventos, condiciones o desarrollos que esperamos, creemos o anticipamos que ocurrirán o pueden ocurrir en el futuro son declaraciones a futuro. Las declaraciones a futuro muestran nuestras expectativas y proyecciones actuales relacionadas con nuestra condición financiera, resultados de operaciones, planes, objetivos, desempeño futuro y negocio, y estas declaraciones no son garantías de desempeño futuro. Las declaraciones a futuro pueden incluir las palabras "anticipar", "estimar", "esperar", "proyectar", "intentar", "planear", "creer", "estrategia", "futuro", "oportunidad", "puede , "Debería", "será", "sería", "será", "continuará", "será probable que resulte" y expresiones similares. Dichas declaraciones prospectivas implican riesgos e incertidumbres que pueden hacer que los eventos reales, los resultados o el rendimiento difieran materialmente de los indicados por dichas declaraciones. Algunos de estos riesgos se identifican y analizan en los documentos que el Sr. Cooper ha presentado o presentará de vez en cuando con la SEC. Estos factores de riesgo serán importantes a la hora de determinar los resultados futuros y se deben revisar en su totalidad. Estas declaraciones a futuro se expresan de buena fe, y el Sr. Cooper cree que existe una base razonable para ellas. Sin embargo, los eventos, resultados o tendencias identificados en estas declaraciones prospectivas pueden no ocurrir o lograrse. Las declaraciones a futuro solo se refieren a la fecha en que se realizan, y el Sr. Cooper no tiene ninguna obligación, y rechaza expresamente cualquier obligación, de actualizar, alterar o revisar de cualquier otra manera cualquier declaración a futuro, excepto cuando lo exija la ley. Los lectores deben revisar cuidadosamente las declaraciones establecidas en los informes que el Sr. Cooper ha presentado o presentará de vez en cuando con la SEC.

Además de los factores previamente divulgados en los informes del Sr. Cooper presentados ante la SEC y los identificados en otra parte de este comunicado de prensa, los siguientes factores, entre otros, podrían causar que los resultados reales difieran materialmente de las declaraciones a futuro o del rendimiento histórico: la posibilidad de que la división inversa de acciones, la reducción autorizada de acciones y el aumento en el valor nominal pueden no tener los efectos previstos; y la posibilidad de que factores no relacionados con la división inversa de acciones, la reducción autorizada de acciones y el aumento en el valor nominal puedan afectar el precio de negociación por acción de las acciones comunes del Sr. Cooper.

 

Ver la versión fuente en  businesswire.com : https://www.businesswire.com/news/home/20181010005201/en/

Sr. Cooper Group Inc. 
Richard Delgado, 214-687-4844 
[email protected]

 

Fuente: Sr. Cooper Group Inc.

Copyright 2018,   © S&P    Términos de uso de  Global Market Intelligence

#26456

Re: ultima 10 de Octubre

http://www.snl.com/Cache/c395299289.html

nforme actual

De conformidad con la Sección 13 o 15 (d)

de la Ley del Mercado de Valores de 1934

 

Fecha del informe (Fecha del primer evento informado): 10 de octubre de 2018 (9 de octubre de 2018)

 

Sr. Cooper Group Inc.

(Nombre exacto del registrante como se especifica en su Carta)

 

 





 

Delaware

 

001-14667

 

91-1653725

(Estado u otra jurisdicción

de Incorporación)

 

(Comisión

Número de expediente)

 

(Empleador del IRS

Número de identificación.)

 

8950 Cypress Waters Boulevard, Coppell, Texas 75019

(Dirección de las Oficinas Ejecutivas Principales) (Código Postal)

 

(469) 549-2000

(Número de teléfono del solicitante, incluido el código de área)

 

WMIH Corp.

(Nombre anterior o dirección anterior, si se cambió desde el último informe)

 

Marque la casilla correspondiente a continuación si la presentación del Formulario 8-K está destinada a satisfacer simultáneamente la obligación de presentación del solicitante de registro conforme a cualquiera de las siguientes disposiciones:

 

Comunicaciones por escrito de conformidad con la Regla 425 según la Ley de Valores (17 CFR 230.425)

 

Solicitar material conforme a la Regla 14a-12 según la Ley de Intercambio (17 CFR 240.14a-12)

 

Comunicaciones previas al inicio de conformidad con la Regla 14d-2 (b) según la Ley de Intercambio (17 CFR 240.14d-2 (b))

 

Comunicaciones previas al inicio de conformidad con la Regla 13e-4 (c) según la Ley de Intercambio (17 CFR 240.13e-4 (c))

 

Indique con una marca de verificación si el solicitante de registro es una compañía de crecimiento emergente según se define en la Regla 405 de la Ley de Valores de 1933

(§230.405 de este capítulo) o la Regla 12b-2 de la Ley del Mercado de Valores de 1934 (§240.12b-2 de este capítulo).

 

Empresa de crecimiento emergente ☐

 

Si es una compañía de crecimiento emergente, indique con una marca de verificación si el solicitante de registro ha optado por no utilizar el período de transición extendido para cumplir con cualquier norma de contabilidad financiera nueva o revisada provista de conformidad con la Sección 13 (a) de la Ley de Intercambio. ☐  

 

 

 

 

 

Artículo 3.03

 

Modificación material a los derechos de los titulares de seguridad.

 

En la medida de lo posible, la información incluida en el Artículo 5.03 se incorpora aquí como referencia.

 

Artículo 5.03.

Enmiendas a los Artículos de Incorporación o Estatutos; Cambio en el año fiscal.

 

En relación con la división de acciones inversa 1-por-12 anunciada anteriormente (la "División de acciones inversa") de sus acciones ordinarias, valor nominal $ 0.00001 por acción (las "Acciones comunes"), el Sr. Cooper Group Inc. (f / k / a WMIH Corp.) (la "Compañía") ha presentado dos enmiendas a su certificado de incorporación ante el Secretario de Estado de Delaware (las "Enmiendas"). Juntas, las Enmiendas, que entraron en vigencia a las 12:01 AM y 12:02 AM Hora del Este, respectivamente, el 10 de octubre de 2018 (el "Tiempo Efectivo"), (i) convirtieron cada doce acciones de las Acciones Comunes emitidas y en circulación de la Compañía. en una acción de Acciones Comunes, con un valor nominal incrementado de $ 0.01 por acción y (ii) cambió el nombre de la Compañía de WMIH Corp. a Mr. Cooper Group Inc. De conformidad con las Enmiendas, cualquier fracción de una acción de Acciones Comunes que de otro modo habría resultado de la Reverse Stock Split se liquidará mediante el pago en efectivo del agente de transferencia después de que el agente de transferencia venda dichas acciones fraccionarias sobre la base de los precios de mercado de las Acciones Comunes vigentes en el momento de la venta.

 

La división de acciones inversa afectó a todos los tenedores de registros de acciones comunes de manera uniforme y no afectó el porcentaje de participación de propiedad de los tenedores de registros en la Compañía, excepto por cambios de minimis como resultado de la eliminación de acciones fraccionarias. La división inversa de acciones redujo el número agregado de acciones comunes en circulación de aproximadamente 1,089,738,735 acciones a aproximadamente 90,811,562 acciones. El número autorizado de acciones comunes se redujo de 3,500,000,000 a 300,000,000, y el número autorizado de acciones preferentes se mantiene en 10,000,000.

 

Las Acciones Comunes comenzarán a negociarse de forma dividida ajustada inversa en el Mercado de Valores de Nasdaq ("NASDAQ") en la apertura de operaciones el 11 de octubre de 2018. En ese momento, las Acciones Comunes comenzarán a negociarse en NASDAQ bajo el nuevo símbolo "COOP" con un nuevo número CUSIP (62482R 107).

 

La descripción anterior de las Enmiendas se califica en su totalidad por referencia al texto completo del certificado de incorporación enmendado y reexpresado de la Compañía, que se presenta como Anexo 3.1 y se incorpora aquí como referencia.

 

Artículo 5.07

Sumisión de materias a un voto de los tenedores de seguridad.

 

El 9 de octubre de 2018, la Compañía celebró una reunión especial de accionistas (la “Reunión Especial”). En la reunión especial, los accionistas de la Compañía votaron sobre dos propuestas descritas en la declaración de representación definitiva de la Compañía en el Anexo 14A presentada ante la Comisión de Bolsa y Valores el 14 de septiembre de 2018. Los resultados finales de la votación son los siguientes:

 

Propuesta No. 1 - Modificación del Certificado de Incorporación

 

Los accionistas de la Compañía votaron y aprobaron una enmienda al certificado de incorporación enmendado y reformulado de la Compañía para (i) efectuar la División Inversa de Acciones, (ii) reducir el número de acciones autorizadas de las Acciones Comunes y (iii) aumentar el valor nominal por Participación de las acciones comunes.

 

Votos emitidos por

 

Votos emitidos en contra

 

Abstenciones

 

710,206,615

 

31,207,148

 

2,501,141

 

 

Propuesta No. 2 - Levantamiento de Sesión Extraordinaria

 

Los accionistas de la Compañía votaron y aprobaron una propuesta para aplazar la Junta Extraordinaria, si fuera necesario o conveniente (según lo determine la Compañía), para solicitar poderes adicionales en el caso de que no haya suficientes votos en el momento de la Asamblea Especial para aprobar la Propuesta No. 1.

 

Votos emitidos por

 

Votos emitidos en contra

 

Abstenciones

 

706,663,856

 

31,699,241

 

5,551,807

 

 

Artículo 8.01.

Otros eventos.

 

El 10 de octubre de 2018, la Compañía emitió un comunicado de prensa anunciando la finalización de la división inversa de acciones y la adopción de las Enmiendas. Se adjunta una copia del comunicado de prensa como Anexo 99.1 y se incorpora aquí como referencia.

 

Artículo 9.01.

Estados Financieros y Anexos.

 

(d) Exposiciones.

 



 

Exhibición No.

  

Descripción




 

3.1

  

Certificado de Constitución Modificado y Reexpresado de la Compañía, según enmendado.



 

99.1

  

Comunicado de prensa del 10 de octubre de 2018.


 

 

 

 

 

 

FIRMA

 

De conformidad con los requisitos de la Ley de Intercambio de Valores de 1934, el solicitante de registro ha hecho debidamente que este informe sea firmado en su nombre por el suscrito debidamente autorizado.

 


SEÑOR. COOPER GROUP INC.



 

 

Por:

/ s / Amar Patel
 

Nombre:

Amar patel
 

Título:

Director financiero





 

 

Fecha: 10 de octubre de 2018.

Volver al inicio ) 
 

Sección 2: EX-3.1 (EXHIBICIÓN 3.1)

 

 

 

Anexo 3.1

 

 

SEÑOR. COOPER GROUP INC.


CERTIFICADO DE INCORPORACIÓN MODIFICADO Y RESTAURADO

 

 

Artículo I NOMBRE

 

El nombre de la corporación es Mr. Cooper Group Inc. (la " Corporación ").

 

Artículo II AGENTE REGISTRADO

 

La dirección de la oficina registrada de la Corporación en el estado de Delaware es 2711 Centerville Road, Suite 400, Ciudad de Wilmington, Condado de New Castle 19808. El nombre del agente registrado de la Corporación en el Estado de Delaware en dicha dirección es Empresa de Servicios Corporativos.

 

Artículo III PROPÓSITO

 

El propósito de la Corporación es participar en cualquier acto o actividad legal para la cual las corporaciones puedan organizarse bajo la Ley General de Corporaciones del Estado de Delaware (la " DGCL ").

 

Artículo IV CAPITALIZACIÓN

 

El número total de acciones de todas las clases de capital social que la Corporación tendrá autoridad para emitir es de trescientos diez millones (310,000,000) de acciones, de las cuales:

 

Trescientos millones (300,000,000) de acciones, valor nominal $ 0.01 por acción, serán acciones ordinarias (las " Acciones Comunes "); y

 

Diez millones (10,000,000) de acciones, valor nominal $ 0.00001 por acción, serán acciones preferentes (las " Acciones preferidas ").

 

1. Acciones comunes . Excepto que (i) así lo exija la ley o (ii) se proporcione expresamente en este Certificado de Incorporación, cada acción de Acciones Comunes tendrá los mismos poderes, derechos y privilegios y se clasificará por igual, se compartirá de manera proporcional y será idéntica en todos los aspectos a todo importa.            

 

(a) Dividendos . Sujeto a los derechos de los tenedores de Acciones Preferentes y a las demás disposiciones de este Certificado de Incorporación, los tenedores de Acciones Comunes tendrán derecho a recibir de manera equitativa, por acción, dichos dividendos y otras distribuciones en efectivo, valores u otros propiedad de la Corporación, tal como pueda ser declarado al respecto por la Junta Directiva de vez en cuando, fuera de los activos o fondos de la Corporación legalmente disponibles para la misma.            

 

(b) Derechos de voto . En cada junta anual o especial de accionistas de la Corporación, cada tenedor de Acciones Comunes tendrá derecho a emitir un (1) voto por cada acción de las Acciones Comunes que se encuentren a nombre de dicho titular en los registros de transferencia de acciones de la Corporación; siempre , sin embargo , que, a excepción de lo requerido por la ley, los tenedores de acciones comunes, como tal, no tendrá derecho a voto en cualquier enmienda a este Certificado de Incorporación (incluyendo, sin limitación, a votar en cualquier certificado de denominación (o cualquier modificación a la misma) relacionada con cualquier serie de Acciones preferidas) que únicamente modifique, modifique o modifique los términos de una o más series de Acciones preferentes en circulación si, de conformidad con los términos de dichas series en circulación o la DGCL, los titulares de dichas Acciones preferidas tienen derecho, ya sea por separado o junto con los titulares de una o más de esas series, a la exclusión de los titulares de las Acciones Comunes, para votar al respecto conforme a este Certificado de Incorporación (incluido, sin limitaciones, cualquier certificado de designación relacionado con Cualquier serie de acciones preferentes).            

 

(c) Derechos preferentes . Los accionistas de la Corporación no tendrán derechos preferentes para adquirir acciones adicionales o valores convertibles en acciones de la Corporación.            

 

2. Acciones preferentes . La Acción Preferida puede ser emitida de vez en cuando en una o más series de cualquier manera permitida por la ley y las disposiciones de este Certificado de Incorporación, según lo determine de vez en cuando por resolución de la Junta Directiva y se indique en la resolución o resoluciones previendo su emisión, previo a la emisión de cualesquiera acciones. El Consejo de Administración tendrá la autoridad por resolución para fijar y determinar, sujeto a estas disposiciones, la designación de cada serie, el número de acciones de cada serie y los poderes (incluidos los poderes de voto), las preferencias y los parientes, participantes, opcionales y otros derechos especiales, y las calificaciones, limitaciones o restricciones de los mismos, y para modificar la designación, los poderes, las preferencias y los derechos de las acciones de cualquier serie de acciones preferentes que no se hayan emitido en su totalidad. A menos que se especifique lo contrario en la resolución que establece cualquier serie, el Consejo de Administración tendrá autoridad adicional, después de la emisión de acciones de una serie cuyo número haya designado, mediante resolución para aumentar o disminuir el número de acciones de esa serie, pero cualquier disminución no será inferior al número de acciones de dichas series en circulación. La autoridad de la Junta Directiva en virtud de esta Sección 2 de esteArtículo IV puede delegarse a un comité de la Junta Directiva de la Corporación en la medida en que lo permita la Sección 141 (c) (2) de la DGCL.            

 

Artículo V SERIE UN STOCK PREFERIDO CONVERTIBLE

 

1. Designación y Número de Acciones . Por la presente, se designa una serie de Acciones Preferentes Convertibles (la “ Acción Preferida Serie A ”), que consiste en acciones de un millón (1,000,000) y que tiene un valor nominal de $ 0.00001 por acción.            

 

2. Definiciones . Como se usa en este Artículo V con respecto a las Acciones Preferidas Serie A:            

 

Un " Afiliado " de cualquier Persona significa otra Persona que directa o indirectamente a través de uno o más intermediarios, controla, o está controlada por, o está bajo control común con, esa primera Persona.

 

" Junta " significa la junta directiva de la Corporación.

 

" Día hábil " significará cualquier día que no sea sábado, domingo o día en que las instituciones bancarias estén autorizadas o requeridas por ley a estar cerradas en el estado de Washington o en el estado de Nueva York.

 

“ Comunes en circulación ” tendrá el significado establecido en la Sección 7 (f) de este artículo V .

 

“ Precio de Conversión ” tendrá el significado establecido en la Sección 7 (a) (A) de este artículo V .

 

“ Acciones de Conversión ” significa las acciones comunes u otro capital social de la Corporación luego emitir tras la conversión de las acciones de acuerdo con los términos de la Sección 7 de este artículo V .

 

“ Valores convertibles ” se refiere a cualquier valor (directa o indirectamente) convertible o canjeable por Acciones Comunes, incluyendo garantías u otros derechos u opciones para suscribirse o comprar Acciones Comunes o Valores Convertibles.

 

" Fecha de Emisión " significa, para cualquier Acción, la fecha en la que la Corporación emite inicialmente dicha Acción (sin tener en cuenta cualquier transferencia posterior de dicha Acción o la reemisión de los certificados que representan dicha Acción).

 

" KKR " significa KKR Fund Holdings LP, una sociedad limitada de las Islas Caimán.

 

“ Liquidación ” tendrá el significado establecido en la Sección 4 (a) de este artículo V .

 

“ Valor de liquidación ” significa, con respecto a cualquier Acción en cualquier fecha dada, $ 0.00001 (según se ajuste por cualquier división de acciones, dividendos de acciones, recapitalizaciones o transacciones similares con respecto a las Acciones Preferidas Serie A), más todos los dividendos declarados pero no pagados en todos Tales acciones.

 

“ Mayoritaria ” tendrá el significado establecido en la Sección 5 (b) de este artículo V .

 

“ Precio por acción ” significa $ 11.072192.

 

" Transferees permitidos " significa cualquier Afiliado de KKR.

 

" Persona " significa un individuo, corporación, sociedad, empresa conjunta, compañía de responsabilidad limitada, autoridad gubernamental, organización no incorporada, fideicomiso, asociación u otra entidad.

 

“ Ley de Valores ” significa la Ley de Valores de 1933, según enmendada, o cualquier ley federal sucesora, y las reglas y regulaciones que se encuentran en vigencia, las cuales estarán vigentes en ese momento.

 

“ Acciones Preferidas Serie A ” tendrá el significado establecido en la Sección 1 de este artículo V .

 

" Compartir " significa una acción de la Serie A de acciones preferentes.

 

“ Transferencia de Impuestos ” tendrá el significado establecido en la Sección 8 de este artículo V .

 

3. Dividendos . Si la Corporación declara o paga un dividendo o una distribución de las Acciones comunes, ya sea que dicho dividendo o distribución se pague en efectivo, valores u otra propiedad, incluida la compra o el reembolso por parte de la Sociedad de acciones comunes por efectivo, valores o propiedad, la Corporación declarará y pagará simultáneamente un dividendo sobre las Acciones de manera prorrateada, y las Acciones comunes se determinarán sobre la base de una conversión como tal, asumiendo que todas las Acciones se convirtieron de conformidad con la Sección 7 de este Artículo V desde inmediatamente antes de la fecha de registro. del dividendo aplicable (o si no se fija una fecha de registro, la fecha a partir de la cual se determinarán los tenedores de acciones comunes con derecho a dichos dividendos). Sin el consentimiento por escrito de un interés mayoritario, la Corporación no declarará ni pagará dividendos sobre acciones comunes, a menos que los tenedores de las Acciones en circulación en ese momento recibirán simultáneamente dividendos participativos en forma prorrateada como se describe en la oración inmediatamente anterior.            

 

4. Liquidación .            

 

(a) Liquidación. En el caso de cualquier liquidación, disolución o liquidación voluntaria o involuntaria de la Corporación (una "Liquidación"), los tenedores de Acciones en circulación en ese momento tendrán derecho a ser pagados de los activos de la Corporación disponibles para su distribución a sus accionistas, antes de que se realice cualquier pago a los tenedores de Acciones Comunes por su propiedad de las mismas, un monto en efectivo igual al mayor de (i) el Valor de Liquidación agregado de todas las Acciones mantenidas por dicho tenedor o (ii) el monto que los tenedores Las Acciones en circulación en ese momento tendrían derecho a participar si participaran con los tenedores de Acciones comunes en circulación en ese momento, prorrateadas como una clase única basada en el número de acciones en circulación en acciones en una base convertida por cada tenedor hasta el momento. Inmediatamente antes de la liquidación, en la distribución de todos los activos y fondos restantes de la Corporación disponibles para su distribución a sus accionistas.

 

(b) Activos insuficientes . Si después de una liquidación, los activos remanentes de la Corporación disponibles para su distribución a sus accionistas serán insuficientes para pagar a los tenedores de las Acciones, el monto total del Valor de liquidación total de todas las Acciones mantenidas por dichos tenedores a las que dichos titulares tienen derecho según la Sección 4 (a) (i) de este Artículo V , entonces (i) los tenedores de las Acciones compartirán proporcionalmente cualquier distribución de los activos y fondos restantes de la Corporación en proporción al monto total respectivo del Valor de Liquidación que de otro modo sería pagaderas con respecto a las Acciones en el agregado de dicha Liquidación si todas las cantidades pagaderas en relación con dichas Acciones se pagaron en su totalidad, (ii) los tenedores de las Acciones compartirán la distribución de los activos y fondos restantes de la Corporación a los tenedores de cualquier valor pari passu a las Acciones en forma proporcional y (iii) la Corporación no realizará ni acordará realizar ningún pago a los tenedores de Acciones Comunes o Cualquier título junior a las Acciones.             

 

(c) Fusión, etc.   Para los fines de esta Sección 4 de este Artículo V , la fusión o consolidación de la Corporación con o en cualquier otra corporación u otra entidad, o la venta, traspaso, arrendamiento u otra disposición de todos o sustancialmente todos de los activos de la Corporación, no constituirá una liquidación, disolución o liquidación de la Corporación.            

 

5. Votación .            

 

(a) Votación general . Cada tenedor de Acciones en circulación tendrá derecho a votar con los tenedores de acciones ordinarias en circulación, votando juntos como una sola clase, con respecto a todos los asuntos presentados a los accionistas de la Corporación para su acción o consideración (ya sea en una reunión de los accionistas de la Corporación, mediante una acción por escrito de los accionistas en lugar de una reunión o de otra manera) incluyendo, sin limitación, con respecto a cualquier fusión, consolidación o venta del control de la Corporación o la venta de la totalidad o sustancialmente de todos los activos de La corporacion. En cualquier voto de este tipo, cada Acción tendrá derecho a un número de votos igual al número de acciones comunes en las cuales la Acción es convertible de conformidad con la Sección 7 de este Artículo V del presente documento a la fecha de registro de dicho voto o consentimiento por escrito. o, si no hay una fecha de registro especificada, a la fecha de dicho voto o consentimiento por escrito.Cada tenedor de Acciones en circulación tendrá derecho a recibir notificación de todas las reuniones de accionistas (o solicitudes de consentimiento por escrito) de acuerdo con los estatutos de la Corporación.            

 

(b) Derechos especiales de voto . Sin el consentimiento previo por escrito de los titulares de no menos de la mayoría de las Acciones en circulación totales en ese momento (un " interés mayoritario "), votar por separado como una sola clase con un voto por Acción, en persona o por poder, ya sea por escrito sin una reunidos o en una reunión anual o extraordinaria de dichos tenedores, y cualquier otro requisito de aprobación de los accionistas aplicable requerido por la ley, la Corporación no modificará, alterará, modificará ni derogará los derechos, preferencias y limitaciones de las Acciones Preferidas Serie A (cualquiera acción o transacción sin que dicho consentimiento previo por escrito sea nulo e inválido ab initio y sin fuerza ni efecto), siempre que, para evitar dudas, no se requiera el consentimiento previo por escrito de un Interés Mayoritario con respecto a cualquier fusión, consolidación o venta del control de la Corporación o venta de todos o sustancialmente todos los activos de la Corporación. No obstante lo anterior, sin el consentimiento previo por escrito de un interés mayoritario, en el caso de una fusión con el objetivo principal de reincorporar a la Corporación en otro estado o territorio, las Acciones permanecerán en circulación de conformidad con los términos y condiciones del presente.            

 

6. No hay redención . Las Acciones no serán rescatables.            

 

7. Conversión .            

 

(a) Conversión del titular            

 

(A) Derecho a convertir .   Sujeto a las disposiciones de esta Sección 7 de este Artículo V , en cualquier momento y de vez en cuando en o después de la Fecha de Emisión, cualquier tenedor de Acciones Preferentes Serie A tendrá el derecho por escrito a la Corporación de convertir todas o cualquier parte de las Acciones en circulación mantenidas por dicho titular en un número total de acciones comunes, según lo determine (i) dividiendo (x) el Precio por Acción más los dividendos declarados pero no pagados de una Acción por (y) el Precio de Conversión en efecto inmediatamente antes de dicha conversión, y luego (ii) multiplicando el resultado por el número de Acciones (incluida cualquier fracción de una Acción) para convertir. El precio de conversión inicial por Acción (el " Precio de Conversión ") será de $ 1.10, sujeto al ajuste según corresponda de acuerdo con la Sección 7 (f) de este Artículo V a continuación.             

 

(B) Procedimientos para la conversión del titular . Para efectuar una conversión de Acciones de conformidad con la Sección 7 (a) (A) de este Artículo V , el tenedor (a) presentará una elección por escrito (la elección puede ser contingente si la contingencia es una fusión, consolidación o venta de control de la Corporación) a la Corporación que dicho titular elige convertir Acciones, el número de Acciones elegidas para su conversión y (b) entregar, junto con dicha elección escrita, a la Corporación el certificado o certificados que representan las Acciones que se están convirtiendo, debidamente asignado o avalado para su transferencia a la Corporación (o acompañado por las acciones de acciones debidamente ejecutadas relacionadas con las mismas) (los certificados y las acciones de las acciones se mantendrán bajo custodia de dicho titular si la conversión está supeditada a una fusión, consolidación o venta del control de la Compañía) ) o, en el caso de que el certificado o los certificados se pierdan, sean robados o faltantes, acompañados por una declaración jurada de pérdida ejecutada por el titular. La conversión de dichas Acciones a continuación se considerará efectiva a partir de la fecha de entrega de dichos certificados o certificados de Acciones Preferentes Serie A o de la entrega de dicha declaración jurada de pérdida. Tras la recepción por la Corporación de una elección por escrito y la entrega de tal (s) certificado (s) y materiales de acompañamiento, la Corporación deberá, tan pronto como sea posible (pero, en cualquier caso, dentro de los diez (10) días posteriores) entregar al titular correspondiente (a ) un certificado a nombre de dicho titular (o el nombre de la persona designada por dicho titular como se indica en la elección por escrito) para el número de acciones comunes (incluidas las acciones fraccionarias) a las que dicho titular tendrá derecho tras la conversión de las Acciones aplicables como calculado de acuerdo con la Sección 7 (a) (A) de esteArtículo V y, si corresponde (b) un certificado en el nombre de dicho titular (o el nombre de la persona designada por dicho titular como se indica en la elección por escrito) para el número de Acciones (incluido cualquier parte fraccionaria) representada por el certificado o los certificados entregados a la Corporación para su conversión, pero de lo contrario no se elige convertirlos de conformidad con la elección escrita. Todas las acciones de capital emitidas en virtud del presente por la Corporación deberán ser emitidas de manera válida y válida, pagadas en su totalidad y no evaluables, exentas y exentas de todos los impuestos, gravámenes, gravámenes, gravámenes y derechos de preferencia con respecto a la emisión de los mismos. Si en el momento de la conversión, las Acciones comunes se encuentran listadas, la Corporación adquirirá, a su exclusivo cargo, la cotización de las Acciones Comunes, sujeto a la emisión o aviso de emisión en la bolsa de valores nacional principal o el sistema de cotización entre revendedores. en el que las acciones comunes se cotizan o cotizan.             

 

(b) Conversión obligatoria . Sujeto a las disposiciones de esta Sección 7 de este Artículo V , si, en cualquier momento en o después de la Fecha de Emisión, KKR o cualquiera de los Transfe- referidos Permitidos ha transferido cualquier acción de Acciones Preferentes Serie A, que no sean transferencias a un cesionario Permitido, dichas acciones transferidas se convertirán automáticamente en un número agregado de acciones comunes según lo determinado en la Sección 7 (a) (A) de este Artículo V anterior. Todas las acciones de capital emitidas en virtud del presente por la Corporación deberán ser emitidas de manera válida y válida, pagadas en su totalidad y no evaluables, exentas y exentas de todos los impuestos, gravámenes, gravámenes, gravámenes y derechos de preferencia con respecto a la emisión de los mismos.            

 

(c) Efecto de la conversión . Todas las Acciones convertidas según lo dispuesto en esta Sección 7 de este Artículo V ya no se considerarán en circulación al momento efectivo de la conversión aplicable y todos los derechos con respecto a dichas Acciones cesarán y terminarán inmediatamente a partir de ese momento.            

 

(d) Reserva de Stock . La Corporación deberá, en todo momento, cuando las Acciones estén en reserva y mantenidas disponibles de sus acciones de capital autorizadas pero no emitidas, únicamente con el fin de emitirlas al momento de la conversión de las Acciones, tal cantidad de acciones comunes emitibles después de la conversión. de todas las Acciones en circulación de conformidad con esta Sección 7 de este Artículo V , teniendo en cuenta cualquier ajuste a dicha cantidad de acciones que puedan emitirse de conformidad con la Sección 7 (f) de este Artículo V de este documento. La Corporación tomará todas las acciones que sean necesarias para asegurar que todas las acciones de Acciones Comunes puedan emitirse sin violar ninguna ley aplicable o regulación gubernamental o cualquier requisito de cualquier bolsa de valores nacional en la que puedan cotizarse las Acciones Comunes. (a excepción de la notificación oficial de emisión que deberá ser entregada inmediatamente por la Corporación en cada emisión). La Corporación no cerrará sus libros contra la transferencia de cualquiera de sus acciones de capital de ninguna manera que impida la conversión oportuna de las Acciones, excepto por cualquier restricción a la transferencia de valores según lo establecido en este Certificado de Incorporación.             

 

(e) Sin cargo o pago . La emisión de certificados para Acciones de Acciones Comunes al momento de la conversión de Acciones de conformidad con lasSecciones 7 (a) y 7 (b) de este Artículo V se realizará sin el pago de una contraprestación adicional por parte del titular, u otro cargo, costo o impuesto al titular. respecto de los mismos.            

 

(f) Ajuste al precio de conversión y acciones de conversión en la subdivisión o combinación de acciones comunes . El precio de conversión estará sujeta a ajustes de vez en cuando de acuerdo con esta Sección 7 (f) de este artículo V . El término " acciones ordinarias en circulación " en cualquier momento significará el número de acciones comunes en circulación en una base completamente diluida (incluidas las acciones ordinarias que se pueden emitir en relación con todas las opciones, garantías y valores en circulación convertibles o ejecutables o intercambiables). para las acciones ordinarias).            

 

(A) Si la Corporación, en cualquier momento o de vez en cuando después de la Fecha de Emisión mientras cualquiera de las Acciones está pendiente, efectúa una división de acciones, división de acciones inversa, combinación de acciones o subdivisión (por una recapitalización o de otro tipo) en relación con de las Acciones Comunes, entonces el Precio de Conversión se ajustará con base en la siguiente fórmula:            

 

CP 1 = CP 0 X OS 0


 

OS 1


 

 

dónde

 

 


CP 0=            el precio de conversión vigente el día hábil inmediatamente anterior a la fecha efectiva de dicha división de acciones, división de acciones inversa, combinación de acciones o subdivisión, según corresponda;

 


CP 1=            el Precio de Conversión vigente en la fecha efectiva de dicha división de acciones, división de acciones inversa, combinación de acciones o subdivisión, según corresponda;

 


OS 0=            el número de acciones ordinarias en circulación al cierre de operaciones en el día hábil inmediatamente anterior a la fecha efectiva de dicha división de acciones, división de acciones inversa, combinación de acciones o subdivisión, según corresponda; y

 


OS 1=            el número de acciones comunes que estarían en circulación inmediatamente después, y únicamente como resultado de dicha división de acciones, división de acciones inversa, combinación de acciones o subdivisión, según corresponda.

 

(B) Siempre que el Precio de Conversión se ajuste según lo dispuesto en esta Sección 7 (f) de este Artículo V , la Corporación archivará de inmediato, en cada oficina de la Corporación designada para la conversión de Acciones Preferentes Serie A, una declaración firmada por un oficial autorizado de la Corporación, mostrando con razonable detalle los hechos que requieren dicho ajuste y el Precio de Conversión que estará vigente después de dicho ajuste y la Corporación también hará que se envíe por correo una copia de dicha declaración, franqueo de primera clase prepago , a cada tenedor de Acciones en la dirección que figura en los registros de la Corporación.            

 

8. Impuestos de transferencia . La emisión de (a) Acciones preferentes de la Serie A y (b) Acciones comunes al momento de la conversión de las Acciones preferidas de la Serie A se realizará sin cargo a cualquier titular de acciones preferentes de la Serie A para cualquier transferencia, documental, sello. , ventas, uso, registro, emisión o impuesto similar (" Impuestos de transferencia ") u otros gastos incidentales con respecto a la emisión de dichos certificados, todos los cuales los Impuestos y gastos de transferencia serán pagados por la Corporación; siempre que, sin embargo, la Corporación no esté obligada a pagar ningún impuesto que pueda pagarse con respecto a cualquier transferencia involucrada en la emisión o entrega de acciones de Acciones Comunes con un nombre distinto al del titular de las Acciones Preferidas Serie A para ser convertido, y no se hará ninguna emisión o entrega a menos que y hasta que la persona que solicita dicha emisión o entrega haya pagado a la Corporación la cantidad de dicho impuesto o haya establecido, a satisfacción de la Corporación, que dicho impuesto haya sido pagado.            

 

9. Avisos . Salvo que se disponga lo contrario en este documento, todos los avisos, solicitudes, consentimientos, reclamaciones, demandas, exenciones y otras comunicaciones a continuación se harán por escrito y se considerará que se han entregado: (a) cuando se entregan en mano en un día hábil; (b) cuando lo reciba el destinatario, si lo envía un mensajero nocturno reconocido a nivel nacional; (c) en el día hábil enviado por fax o correo electrónico de un documento PDF si se envía antes de las 5:00 PM (hora de Nueva York), y el siguiente día hábil si se envía después; o (d) en el tercer día después de la fecha de envío, por correo certificado o registrado, solicitud de acuse de recibo, con franqueo pagado. Dichas comunicaciones deben enviarse (a) a la Corporación, en sus oficinas ejecutivas principales, y (b) a cualquier accionista, a la dirección del titular tal como aparece en los registros de acciones de la Corporación (o a la otra dirección para un accionista, según corresponda). ser especificado en un aviso dado de acuerdo con esta Sección 9 de este Artículo V ).            

 

10. Enmienda y Renuncia . Ninguna disposición de este Artículo V puede ser enmendada, modificada o renunciada, excepto por un instrumento por escrito ejecutado por la Corporación y un Interés Mayoritario, y cualquier enmienda, modificación o renuncia por escrito será vinculante para la Corporación y cada titular de las Acciones.            

 

Artículo VI 5.00% SERIE B STOCK PREFERIDO CONVERTIBLE

 

1. Designación y Número de Acciones . Por la presente, se crea a partir de las acciones autorizadas y no emitidas de acciones preferentes de la Corporación una serie de acciones preferentes designadas como “Acciones preferentes convertibles de la serie B al 5.00%” (las “Acciones preferentes de la serie B ”). El número autorizado de acciones de Acciones Preferidas Serie B será de 600,000. Desde y después de la Modificación del Tiempo Efectivo (como se define a continuación), las facultades, designaciones, preferencias y derechos especiales relativos, participativos, opcionales u otros derechos de las Acciones Preferidas de la Serie B y las calificaciones, limitaciones o restricciones de los mismos serán las que se establecen en este Artículo VI . Antes de la Modificación del Tiempo Efectivo y en el caso de que se produzca una Adquisición Calificada antes de la Modificación del Tiempo Efectivo, de manera que no se produzca la Modificación del Tiempo Efectivo, las facultades, designaciones, preferencias y los derechos especiales relativos, participativos, opcionales u otros derechos de la Serie B Las acciones preferentes y las calificaciones, limitaciones o restricciones de las mismas serán las previstas en el Artículo VIdel Certificado de Incorporación de la Corporación Enmendado y Reexpresado como se adjunta en el Anexo I del Certificado de Fusión de WMI Holdings Corp. (una corporación de Washington) con y en WMIH Corp. (una corporación de Delaware) según se presentó ante el Secretario de Estado para el Estado de Delaware el 11 de mayo de 2015 (la " Carta Anterior "), y este Artículo VI no será aplicable y no modificará ni regirá el poder, designaciones, preferencias y derechos especiales relativos, participativos, opcionales u otros derechos de las Acciones Preferentes de la Serie B, de conformidad con el Artículo VI de la Carta Anterior, y calificaciones, limitaciones o restricciones de los mismos.            

 

2. Definiciones . Como se usa en este Artículo VI con respecto a las Acciones Preferentes de la Serie B:            

 

(a) " Adquisición " significa cualquier adquisición por parte de la Corporación, una compañía controladora de la Corporación o una compañía controladora que formará la Corporación, o cualquiera de las subsidiarias directas o indirectas de la Corporación, en una sola transacción o serie. de transacciones, ya sea por compra, fusión o de otra manera, de todos o sustancialmente todos los activos de, o de 80% o más de las participaciones de capital en, o una línea de negocio, unidad o división de, cualquier persona.            

 

(b) “ Hora efectiva de la enmienda ” significa 12:00 am, hora de la ciudad de Nueva York, el 5 de enero de 2018, a menos que se haya producido una adquisición calificada antes de dicha hora, en cuyo caso, dicha hora efectiva de la enmienda no se producirá.            

 

(c) " Oficiales autorizados " significa el Presidente de la Junta Directiva, el Director Ejecutivo, el Director Financiero, el Director Jurídico, el Presidente, cualquier Vicepresidente Ejecutivo, Vicepresidente Senior o Vicepresidente, el Tesorero o el Secretaria de la Corporación.            

 

(d) " Junta Directiva " significa la junta directiva de la Corporación o, con respecto a cualquier acción que tome dicha junta directiva, cualquier comité de dicha junta debidamente autorizado para tomar dicha acción.            

 

(e) " Día hábil" significa cualquier día, excepto los sábados, domingos y cualquier día en que las instituciones bancarias en el estado de Nueva York estén generalmente autorizadas o requeridas por la ley u otra acción gubernamental para cerrar o cerrar.            

 

(f) " Estatutos " significa los estatutos de la Corporación, ya que pueden ser modificados de vez en cuando.            

 

(g) “ Evento de cambio de control ” tendrá el significado establecido en la Sección 7 (b) de este Artículo VI .            

 

(h) " Aviso de cambio de control de Corporación de Eventos " tendrá el significado establecido en la Sección 7 (c) de este Artículo VI .            

 

(i) “ Fecha de recompra del evento de cambio de control ” tendrá el significado establecido en la Sección 7 (a) de este Artículo VI .            

 

(j) “ Oferta de recompra del evento de cambio de control ” tendrá el significado establecido en la Sección 7 (a) de este Artículo VI .            

 

(k) “ Cambio en el precio de recompra del evento de control ” tendrá el significado establecido en la Sección 7 (a) de este Artículo VI .            

 

(l) " Agente de conversión " significa el Agente de transferencias.            

 

(m) “ Precio de conversión ” significará $ 1.35 por acción de acciones comunes, sujeto a los ajustes que se establecen en este Artículo VI .            

 

(n) “ DTC ” significa The Depository Trust Company.            

 

(o) “ Agente de depósito en garantía” significa Citibank, NA, una asociación bancaria nacional organizada y existente según las leyes de los Estados Unidos de América y que actúa a través de su Agencia y División de Fideicomiso y únicamente en su calidad de agente de depósito en garantía en virtud del Contrato de depósito en garantía.            

 

(p) “ Acuerdo de Escrow ” significa el Acuerdo de Escrow, fechado el 5 de enero de 2015, por y entre WMI Holdings Corp., el predecesor en interés de la Corporación, y el Agente de Escrow, según se modifique de vez en cuando.            

 

(q) " Evento de impago " tendrá el significado establecido en la Sección 15 (b) de este Artículo VI .            

 

(r) " Ley de Intercambio " significa la Ley de Intercambio de Valores de 1934, según enmendada, y las normas y reglamentos promulgados a continuación.            

 

(s) " Propiedad de intercambio " tendrá el significado establecido en la Sección 11 (e) de este Artículo VI .            

 

(t) " Fecha de vencimiento " tendrá el significado establecido en la Sección 11 (a) (B) de este Artículo VI .            

 

(u) " Tiempo de vencimiento " tendrá el significado establecido en la Sección 11 (a) (B) de este Artículo VI .            

 

(v) " Titular " significa la Persona a cuyo nombre se registran las acciones de la Serie B de Acciones Preferentes.            

 

(w) “ Fecha de emisión ” significa el 5 de enero de 2015, que es la fecha de emisión original de las acciones preferentes de la Serie B.            

 

(x) “ Acciones junior ” significa las Acciones Comunes y, si se emiten, las acciones preferentes participativas junior de la Corporación y cada una de las demás clases de acciones de capital o series de Acciones Preferentes de la Compañía establecidas después de la Fecha de Emisión, cuyos términos hacen no establece expresamente que dicha clase o serie se clasifique como senior o en paridad con las Acciones Preferentes de la Serie B en cuanto a los derechos de dividendos y los derechos en el momento de la liquidación, disolución o liquidación de la Corporación.            

 

(y) " Preferencia de liquidación " tendrá el significado establecido en la Sección 12 (a) de este Artículo VI .            

 

(z) “ Conversión obligatoria ” significa una conversión de las Acciones Preferentes Serie B a Acciones Comunes de conformidad con la Sección 5 de esteArtículo VI .            

 

(aa) “ Fecha de conversión obligatoria ” tendrá el significado establecido en la Sección 5 (a) de este Artículo VI .            

 

(bb) “ Fecha de Redención Obligatoria ” tendrá el significado establecido en la Sección 6 (a) de este Artículo VI .            

 

(cc) " Precio de rescate obligatorio " tendrá el significado establecido en la Sección 6 (a) de este Artículo VI .            

 

(dd) " Evento de Interrupción del Mercado " significa una falla por parte de la Bolsa de Valores Relevante de abrir para operar durante su sesión de negociación regular o la ocurrencia o existencia anterior a la 1:00 pm, hora de la Ciudad de Nueva York, en cualquier Día de Negociación programado para acciones comunes por más de una media hora en el agregado durante las horas de negociación regulares de cualquier suspensión o limitación impuesta a la negociación (debido a movimientos en el precio que exceden los límites permitidos por la Bolsa de Valores Relevante o de otro tipo) en Acciones Comunes o en cualquier contrato de opciones o Contratos de futuros sobre acciones comunes.            

 

(ee) “ Titular que no es de los EE. UU. ” significa un Titular que no se trata como una “persona de los Estados Unidos” a los fines del impuesto a la renta federal de los EE. UU. tal como se define en la Sección 7701 (a) (30) del Código de Impuestos Internos de 1986, según enmendada de vez en cuando.            

 

(ff) “ Oferta ” significa la oferta de las Acciones Preferentes de la Serie B que cerró en la Fecha de Emisión.            

 

(gg) " Certificado de Oficial " significa un certificado de la Corporación que está firmado en nombre de la Corporación por un Oficial Autorizado.            

 

(hh) “ Acciones de paridad ” significa cualquier clase de acciones de capital o series de Acciones preferidas de la Corporación que ya existan (incluidas las Acciones preferidas de la Serie A) o se establezcan después de la Fecha de emisión, cuyos términos expresamente establecen que dicha clase o serie clasifíquese con las Acciones Preferentes de la Serie B en relación con los derechos de dividendos y los derechos de liquidación, disolución o liquidación de la Corporación, en cada caso, sin importar si los dividendos se acumulan de forma acumulativa o no.            

 

(ii) “ Dividendos Participantes ” tendrá el significado establecido en la Sección 4 (a) de este Artículo VI .            

 

(jj) " Agente de pagos " significa el Agente de transferencias.            

 

(kk) " Persona " significa una persona jurídica, incluida cualquier persona física, sociedad anónima, sociedad, empresa conjunta, asociación, sociedad anónima, sociedad de responsabilidad limitada o fideicomiso.            

 

(ll) " Director preferido " o "Directores preferidos" tendrá el significado establecido en la Sección 15 (b) de este Artículo VI .            

 

(mm) " Acciones preferidas " hace referencia a todas y cada una de las series de acciones preferentes de la Corporación, incluidas, entre otras, las acciones preferentes de la Serie B.            

 

(nn) “ Acciones compradas ” tendrá el significado establecido en la Sección 11 (a) (B) de este Artículo VI .            

 

(oo) " Adquisición Calificada " significa una Adquisición que, tomada junto con Adquisiciones anteriores (si corresponde), utiliza colectivamente los ingresos netos agregados de la Oferta por un monto de $ 450.0 millones.            

 

(pp) “ Tenedores de registro ” significa, como cualquier otro día, los Tenedores de registro de las acciones preferentes de la Serie B tal como aparecen en el registro de acciones de la Corporación a las 5:00 pm, hora de la Ciudad de Nueva York, en ese día.            

 

(qq) " Registrar " significa el Agente de transferencias.            

 

(rr) “ Dividendos regulares ” tendrá el significado establecido en la Sección 3 (a) del Artículo VI .            

 

(ss) “ Fecha de pago de dividendo regular ” significa el 15 de junio y el 15 de diciembre de cada año, comenzando el 15 de junio de 2018.            

 

(tt) " Período de Dividendo Regular " significa el período que comienza en, e incluye, una Fecha de Pago de Dividendo Regular (o si no ha ocurrido una Fecha de Pago de Dividendo Regular, que comienza en, e incluye, el Tiempo Efectivo de la Enmienda), y finaliza en, y incluido, el día inmediatamente anterior a la siguiente Fecha de pago de dividendo regular sucesiva.            

 

(uu) " Fecha de registro regular " significa con respecto al pago de dividendos regulares de las acciones preferentes de la Serie B, el primer día calendario del mes en el que cae la Fecha de pago de dividendo regular correspondiente o la otra fecha de registro fijada por el Consejo de Administración eso no es más de 60 ni menos de 10 días antes de dicha Fecha de pago del dividendo regular, pero solo en la medida en que se haya declarado que un Dividendo regular es pagadero en dicha Fecha de pago del dividendo regular. La Fecha de registro regular se aplicará independientemente de si dicha fecha es un Día hábil.            

 

(vv) " Bolsa de valores relevante " significa Nasdaq Capital Market o cualquier otra bolsa de valores nacional o regional de los EE. UU. en la que se encuentren las acciones comunes.            

 

(ww) " Evento de reorganización " tendrá el significado establecido en la Sección 11 (e) de este Artículo VI .            

 

(xx) “ Carta de representación ” tendrá el significado establecido en la Sección 3 (d) de este Artículo VI .            

 

(yy) " Ley de Valores " significa la Ley de Valores de 1933, según enmendada, y las normas y reglamentos promulgados a continuación.            

 

(zz) “ Acciones principales ” significa cualquier clase de acciones de capital o series de acciones preferentes de la Corporación establecida después de la Fecha de emisión, cuyos términos expresamente establecen que dicha clase o serie se clasificará como senior a las acciones preferentes de la Serie B como dividendo Derechos y derechos sobre la liquidación, disolución o liquidación de la Corporación.            

 

(aaa) " Acciones preferentes de la Serie A" se refiere a las Acciones Preferentes Convertibles de la Serie A de la Corporación, valor nominal $ 0.00001 por acción.            

 

(bbb) “ Acciones preferidas de la Serie B ” tendrá el significado establecido en la Sección 1 de este Artículo VI y, cuando el contexto así lo requiera, en ocasiones anteriores a la incorporación de la Corporación, incluye las Acciones Preferentes de la Serie B emitidas por WMI Holdings. Corp., el predecesor en interés de la Corporación, y el emisor inicial de las Acciones Preferentes de la Serie B.            

 

(ccc) " Distribución Especial " tendrá el significado establecido en la Sección 5 (a) de este Artículo VI .            

 

(ddd) “ Dividendo de talón especial ” tendrá el significado establecido en la Sección 3 (a) del Artículo VI .            

 

(eee) “ Fecha de pago del dividendo especial del stub ” significa el 16 de enero de 2018, cuando, como y si el Dividendo del stub especial es declarado por la Junta Directiva.            

 

(fff) “ Período de dividendo de stub especial ” significa el período que comienza el 15 de diciembre de 2017 inclusive, hasta el 4 de enero de 2018.            

 

(ggg) “ Subsidiaria ” significa, con respecto a la Corporación o cualquier otra Persona, cualquier corporación, asociación, sociedad u otra entidad comercial de la cual más del 50% del poder de voto total de las acciones del capital social u otros intereses (incluida la sociedad) intereses) con derecho (independientemente de la ocurrencia de cualquier contingencia) a votar en la elección de directores, gerentes, socios generales o fideicomisarios de los mismos en el momento de propiedad o control, directa o indirectamente, por (i) dicha Persona, (ii) dicha Persona y una o más Subsidiarias de dicha Persona o (iii) una o más Subsidiarias de dicha Persona.            

 

(hhh) “ Titular Sustancial ” tendrá el significado establecido en el Artículo VIII .            

 

(iii) " Preferencia de liquidación total " tendrá el significado establecido en la Sección 12 (a) de este Artículo VI .            

 

(jjj) " Día de Negociación " significa un día en el que no hay un Evento de Interrupción de Mercado y la negociación de Acciones Comunes generalmente ocurre en la Bolsa de Valores Relevante o, si las Acciones Comunes no se cotizan en ninguna Bolsa de Valores Relevante, en el principal otro mercado en el que las acciones comunes se cotizan o se admiten para su negociación. Si las Acciones Comunes no están listadas o admitidas para negociación, "Día de Negociación" significa un Día Hábil.            

 

(kkk) " Agente de transferencia " significa, inicialmente, Computershare Trust Company, NA, a menos que se designe un agente de transferencia sucesor de conformidad con la Sección 20 y, a partir de entonces, significa dicho sucesor. La oración anterior también se aplicará a cualquier sucesor o sucesor posterior.            

 

(lll) " Precio promedio ponderado por volumen " o "VWAP" por acción significa el precio por acción de cualquier acción, tal como se muestra en el encabezado "Bloomberg VWAP" en Bloomberg (o cualquier servicio sucesor) página WMIH US <Equity> AQR (o su sucesor equivalente si dicha página no está disponible) con respecto al período desde la apertura programada hasta las 4:00 pm, hora de la Ciudad de Nueva York, en dicho Día de Operaciones; o, si dicho precio no está disponible, el valor de mercado por acción de las Acciones Comunes en dicho Día de Negociación tal como se determine, utilizando un método de promedio ponderado por volumen, por una empresa de banca de inversión independiente reconocida a nivel nacional, contratada por la Corporación para tal fin.            

 

3. Dividendos .            

 

(a) Dividendo de trozo especial. Los tenedores de acciones de Acciones Preferentes Serie B en circulación tendrán derecho a recibir, cuando así lo declare la Junta Directiva, fondos fuera de la Corporación legalmente disponibles para el pago de un Dividendo de Talón Especial a una tasa anual del 3.00% del Preferencia de liquidación por acción de acciones preferentes de la Serie B, pagaderas en mora en la Fecha de pago del dividendo especial, en efectivo (el “ Dividendo de talón especial ”). El Dividendo de talón especial se acumulará durante el Período de Dividendo de talón especial, ya sea que haya habido fondos de la Corporación legalmente disponibles para los pagos de dicho Dividendo de Talón Especial, ya sea en el Período. El Dividendo de talón especial se pagará en la Fecha de pago del Dividendo de talón especial a los Tenedores que son Tenedores de Registro en la fecha de registro establecida por la Junta Directiva para el pago del Dividendo de talón especial, pero solo en la medida en que se haya recibido el Dividendo de talón especial. declarado por la Junta de Directores a ser pagadero en la Fecha de Pago de Dividendo de Talón Especial. El Dividendo de talón especial se basará en el número de días transcurridos durante el Período de dividendo de talón especial y se computará sobre la base de un año de 360 ​​días que consta de doce meses de 30 días. Los Dividendos de Talones Especiales acumulados pero no pagados continuarán acumulándose a una tasa de 3.00% anual. No se pagarán intereses, ni sumas de dinero en lugar de intereses, con respecto a cualquier pago o pago de Dividendos Especiales. Si el Dividendo de talón especial no se paga en la Fecha de pago completa del Dividendo de talón a todos los tenedores de las Acciones preferentes de la Serie B, dicho Dividendo de talón especial se declarará y pagará de manera proporcional para que los importes respectivos de dichos dividendos así declarados y pagados soportarán la misma proporción que todos los Dividendos de Stub Especial acumulados y no pagados sobre las acciones de la Serie B de Acciones Preferentes pagaderas en la Fecha de Pago del Dividendo de Stub Especial que se llevan la una a la otra. Si la Junta Directiva determina no pagar el Dividendo de talón especial en su totalidad en la Fecha de pago del Dividendo de talón especial, la Corporación enviará un aviso por escrito a los Tenedores antes de la Fecha de pago del Dividendo de talón especial.            

 

(b) Dividendos regulares. Los tenedores de acciones de Acciones Preferentes Serie B en circulación tendrán derecho a recibir, cuando así lo declare el Directorio, el capital social de la Corporación legalmente disponible para emisión, dividendos regulares acumulativos a una tasa anual del 5.00%. de la Preferencia de Liquidación por acción de las Acciones Preferidas Serie B, pagaderas semestralmente en mora en cada Fecha de Pago del Dividendo Regular, en una cantidad de Acciones Comunes por acción Preferentes de la Serie B igual al cociente obtenido al dividir la cantidad de dicho pago de dividendos por el mayor de (A) el promedio aritmético del Precio promedio ponderado por volumen diario por acción para las Acciones comunes durante el período de 20 días de negociación que finaliza en el Día de negociación inmediatamente anterior a la fecha de registro para dicho dividendo y (B) $ 1.05 ( en el caso de ambos (A) y (B), según se pueda ajustar de manera equitativa según lo determine la Corporación para cualquier división, división inversa, reclasificación u otra transformación similar, dilutiva o eventos anti-dilutivos que impactan las Acciones Comunes), redondeados a la parte entera más cercana (sujeto a la Sección 3 (d) y la Sección 5 (c) de este Artículo VI a continuación) (los " Dividendos Regulares "). Los dividendos regulares se acumularán a partir de la fecha más reciente en la que se hayan pagado los dividendos regulares o, si no se han pagado dividendos regulares, a partir del período de vigencia de la enmienda, ya sea en un período de dividendos regular o períodos de dividendos regulares, según sea el caso. Es posible que haya acciones de Acciones comunes legalmente disponibles para el pago de dichos Dividendos Regulares.Los Dividendos Regulares se pagarán en una Fecha de Pago de Dividendo Regular a los Tenedores que sean Tenedores de Registro en la Fecha de Registro Regular inmediatamente anterior a dicha Fecha de Pago de Dividendo Regular, pero solo en la medida en que la Junta de Directores haya declarado que el Dividendo Regular es pagadero en dicha Fecha de pago del dividendo regular, excepto que los Dividendos regulares pagaderos en cada Fecha de conversión obligatoria se pagarán a los Tenedores en la medida en que la Corporación tenga permitido legalmente pagar dichos Dividendos regulares en ese momento. Si alguna Fecha de pago de dividendo regular no es un Día hábil, el Dividendo Regular pagadero en dicha fecha se pagará el siguiente Día hábil sin ningún ajuste, interés u otra multa con respecto a dicha demora. Los dividendos regulares pagaderos en acciones de Acciones Preferentes Serie B para cada Período de Dividendo Regular completo se computarán dividiendo la tasa de dividendo anual entre dos. Los dividendos regulares pagaderos en acciones de Acciones Preferentes Serie B para el Período de Dividendo Regular que finaliza el 15 de junio de 2018 se pagarán en función del número de días transcurridos desde el Tiempo Efectivo de la Enmienda (incluido el 5 de enero de 2018) y para cualquier Período de Dividendo Regular parcial. posteriormente se basará en el número de días transcurridos durante dicho Período de Dividendo Regular y, en todos los casos, se computará sobre la base de un año de 360 ​​días que consta de doce meses de 30 días. Los dividendos regulares acumulados pero no pagados continuarán acumulándose a una tasa del 5.00% anual. No se pagarán intereses, ni sumas de dinero en lugar de intereses, con respecto a cualquier pago de dividendos o pagos de las Acciones Preferentes de la Serie B que puedan estar en mora. Si el mismo Tenedor posee más de una acción de las Acciones Preferentes de la Serie B, el número de acciones ordinarias emitidas como un Dividendo Regular se computará sobre la base del número total de acciones de las Acciones Preferentes de la Serie B que posee tal titular.            

 

(c) No se declarará ni se pagará ningún dividendo regular, ni se establecerá una suma para el pago de dividendos, ninguna acción pendiente de las acciones preferentes de la Serie B con respecto a cualquier período de dividendo regular, a menos que el dividendo especial y todos los dividendos regulares para todos los Períodos de Dividendos Regulares precedentes se habrá declarado y pagado, o se habrá declarado una cantidad suficiente de Acciones Comunes para el pago de dichos dividendos, sobre todas las acciones en circulación de Acciones Preferentes Serie B.            

 

(d) Siempre que cualquier acción de la Serie de Acciones Preferentes Serie B permanezca en circulación:            

 

(A) no se declararán ni pagarán dividendos ni distribuciones sobre las Acciones Comunes o cualquier otra acción de Acciones Junior, incluidos los dividendos pagaderos únicamente en acciones comunes;            

 

(B) no se declarará ni pagará dividendo ni distribución sobre acciones de paridad, a excepción de lo establecido en esta Sección 3 (c) de este Artículo VI; y            

 

(C) no se podrán comprar, canjear o adquirir de otro modo acciones ordinarias, acciones junior o acciones paritarias para su consideración por parte de la Corporación o cualquiera de sus subsidiarias,            

 

a menos que todos los Dividendos Regulares acumulados y no pagados de todos los Períodos de Dividendos Regulares pasados, incluido el último Período de Dividendos Regulares completado, sobre todas las acciones en circulación de Acciones Preferentes Serie B hayan sido o hayan sido declarados y pagados en su totalidad al mismo tiempo.

 

Las limitaciones anteriores no se aplicarán a:

 

(A) reembolsos, compras u otras adquisiciones de acciones de Acciones Comunes u otras Acciones Junior en relación con cualquier contrato de trabajo, plan de beneficios para empleados u otros acuerdos similares con o para el beneficio de uno o más empleados, funcionarios o directores en el curso ordinario de negocios;            

 

(B) cualquier dividendo o distribución de derechos o Acciones Junior en relación con un plan de derechos de los accionistas o cualquier reembolso o recompra de derechos de conformidad con cualquier plan de derechos de los accionistas; o            

 

(C) el canje o la conversión de Acciones Junior para o en otras Acciones Junior o Acciones Parity para o en otras Acciones Parity (con la misma o menor preferencia de liquidación agregada) o Acciones Junior y, en cada caso, el pago de efectivo únicamente en lugar de acciones fraccionarias.            

 

Cuando los Dividendos Regulares no se pagan en ninguna Fecha de Pago de Dividendos Regular en su totalidad sobre las Acciones Preferidas de la Serie B, todos los Dividendos Regulares declarados en las Acciones Preferentes de la Serie B y pagaderos en dicha Fecha de Pago de Dividendos Regulares se declararán y pagaránproporcionalmente para que las cantidades respectivas de dichos dividendos así declarados tendrán la misma proporción que todos los dividendos acumulados y no pagados sobre las acciones de la Serie B de Acciones Preferentes pagaderas en dicha Fecha de Pago del Dividendo Regular entre sí. Si la Junta de Directores determina no pagar ningún Dividendo Regular en su totalidad en una Fecha de Pago de Dividendo Regular, la Corporación enviará un aviso por escrito a los Tenedores antes de dicha Fecha de Pago de Dividendo Regular.

 

 

(e) No obstante lo dispuesto en este Artículo VI en contrario, antes de la declaración de cualquier Dividendo Regular, la Corporación tendrá el derecho, pero no la obligación, de solicitar que cualquiera o todos los tenedores de Acciones Preferentes de la Serie B ejecuten y entreguen a la Corporación una carta de representación de impuestos (una “ Carta de Representación ”) o, si dicho titular ha entregado a la Corporación una Carta de Representación, una actualización del Anexo A de dicha Carta de Representación previamente ejecutada, en forma y contenido aceptable para la Corporación en su exclusiva y discreción absoluta. El Consejo de Administración puede determinar de acuerdo con elArtículo VIII que cualquiera o todos los Dividendos regulares pagaderos a un tenedor de Acciones Preferentes constituyen Valores en Exceso (y, según dicha determinación, entregará dichos Valores en Exceso a un Agente para la venta de todos estos El Exceso de Valores de acuerdo con el Artículo VIII con el producto de la venta de dichos Exceso de Valores que se distribuirá de conformidad con las disposiciones de la Sección 3 del Artículo VIII , con el Tenedor que será tratado como el Sindicato Elegido de dichos Excesos de Valores para todos los fines del presente documento) Si:            

 

(A) la Corporación realiza dicha solicitud y dicho titular no ejecuta ni entrega una Carta de Representación de manera oportuna; o            

 

(B) la Junta de Directores determina, de conformidad con el Artículo VIII , que el pago de un Dividendo Regular creará un Tenedor Sustancial y / o aumentará la Propiedad de Porcentaje de Acciones de un Tenedor Sustancial.            

 

(f) Las acciones comunes emitidas como dividendos regulares llevarán una leyenda restrictiva de la siguiente manera:            

 

LAS ACCIONES DE ACCIONES COMUNES QUE REPRESENTAN AQUÍ (LA “ACCIÓN COMÚN”) DE WMIH CORP. (LA “COMPAÑÍA”) NO SE HAN INSCRITO A LA LEY DE VALORES DE 1933, COMO SE MODIFICÓ (LA “LEY DE VALORES”), O LAS LEYES DE VALORES DE CUALQUIER ESTADO U OTRAS JURISDICCIONES. NINGUNA SEGURIDAD NI NINGÚN INTERÉS O PARTICIPACIÓN AQUÍ PUEDEN REEMPLAZARSE, VENDERSE, ASIGNARSE, TRANSFERIRSE, COMPROMETARSE, CUMPLIRSE U OTRA MANERA QUE SE DESECHE EN LA AUSENCIA DE DICHO REGISTRO O QUE NO SE PERMITE ESTE CAMBIO DE, O NO SE SIGNIFICA, SED. EL TITULAR DE ESTA SEGURIDAD, POR SU ACEPTACIÓN, ACUERDA POR SU PROPIA RESPONSABILIDAD Y POR NOMBRE DE CUALQUIER CUENTA DE INVERSIONISTAS POR LA CUAL HA RECIBIDO ACCIONES COMUNES, OFRECE, VENDE U OTRA MANERA TRANSFERENTE, SOLO (A) A LA EMPRESA OA SUBSIDIARIO DE LOS MISMOS, (B) CONFORME A UNA DECLARACIÓN DE REGISTRO QUE HA SIDO DECLARADA EFECTIVA BAJO LA LEY DE VALORES, (C) POR EL TIEMPO EN QUE LOS VALORES SON ELEGIBLES PARA LA REVENTA DEL PROPIETARIO A LA REGLA 144A BAJO EL LEY DE VALORES ("REGLA 144A") UNA PERSONA QUE RAZONAMENTE CREE ES UN "COMPRADOR INSTITUCIONAL CUALIFICADO" COMO SE DEFINE EN LA REGLA 144A QUE COMPRARÁ POR SU PROPIA CUENTA O POR LA CUENTA DE UN COMPRADOR INSTITUCIONAL CUALIFICADO PARA EL QUE SE ANUNCIE QUE EL TRANSFERENTE ESTÁ COMPRENDIENDO QUE EL TRANSFERENTE ESTÁ COMUNICADO EN LA COMUNIDAD EN LA PARTIDURA EN LA COMUNICACIÓN EN LA INSTITUCION D) DE ACUERDO CON OTRA DISPONIBLE DISPONIBLE DE LOS REQUISITOS DE REGISTRO DE LA LEY DE VALORES, SUJETO A LA EMPRESA Y AL DERECHO DEL AGENTE DE TRANSFERENCIA ANTES DE CUALQUIER OFERTA, VENTA O TRANSFERENCIA PÚBLICA PARA RECLAMAR (D) REQUISITAR EL DELI MUY DE UNA OPINIÓN DEL CONSEJO, CERTIFICACIÓN Y / O OTRA INFORMACIÓN SATISFACTORIO DE CADA UNO DE ELLOS. NO SE HACE REPRESENTACIÓN EN CUANTO A LA DISPONIBILIDAD DE CUALQUIER EXENCIÓN DE LOS REQUISITOS DE REGISTRO DE LA LEY DE VALORES.